Cựu Chủ tịch Sông Đà 1.01 và Sông Đà Nhật Nam bị phạt hơn nửa tỷ đồng vì giao dịch 'chui'
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Vũ Thị Thúy và CTCP Tập đoàn Sông Đà Nhật Nam do thực hiện mua bán cổ phiếu SJC với khối lượng lớn nhưng không công bố thông tin. Tổng số tiền phạt cho các vi phạm này lên tới hơn 550 triệu đồng.
Chi tiết án phạt vi phạm công bố thông tin giao dịch
Theo Quyết định số 49/QĐ-XPHC từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), cơ quan này đã xử phạt CTCP Tập đoàn Sông Đà Nhật Nam (có địa chỉ tại Xuân La, Tây Hồ, Hà Nội) số tiền 225 triệu đồng. Nguyên nhân xuất phát từ việc doanh nghiệp này không thực hiện báo cáo về việc dự kiến giao dịch theo quy định pháp luật. Cụ thể, Sông Đà Nhật Nam là tổ chức có liên quan trực tiếp đến bà Vũ Thị Thúy - người giữ chức Chủ tịch HĐQT CTCP Sông Đà 1.01 (mã chứng khoán: SJC). Vào ngày 31/3/2023, tổ chức này đã mua vào 700.000 cổ phiếu SJC và sau đó bán ra 465.200 cổ phiếu vào ngày 28/7/2023 nhưng hoàn toàn không gửi báo cáo đăng ký giao dịch tới cơ quan quản lý.
Cùng với tổ chức liên quan, cá nhân bà Vũ Thị Thúy cũng nhận án phạt nặng từ UBCKNN. Cụ thể, bà Thúy bị phạt tiền 326,32 triệu đồng, tương ứng 2% giá trị chứng khoán giao dịch thực tế tính theo mệnh giá. Vi phạm được xác định xảy ra vào ngày 31/3/2023, khi bà Thúy trên cương vị Chủ tịch HĐQT kiêm Giám đốc Sông Đà 1.01 đã thực hiện bán ra hơn 1,63 triệu cổ phiếu SJC mà không báo cáo dự kiến giao dịch. Bên cạnh hình thức phạt tiền, bà Vũ Thị Thúy còn chịu hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 4 tháng. Như vậy, tổng số tiền phạt hành chính cho cả cá nhân bà Thúy và tổ chức liên quan là hơn 551 triệu đồng.
Cáo buộc lừa đảo chiếm đoạt gần 5.000 tỷ đồng tại Công ty Nhật Nam
Bên cạnh các vi phạm hành chính trên thị trường chứng khoán, bà Vũ Thị Thúy hiện đang đối mặt với trách nhiệm hình sự nghiêm trọng khi bị truy tố về hai tội danh Lừa đảo chiếm đoạt tài sản và Rửa tiền. Hồ sơ vụ án xác định bà Thúy thành lập Công ty Cổ phần đầu tư thương mại bất động sản Nhật Nam (Công ty Nhật Nam) vào năm 2019. Để huy động vốn phục vụ chi tiêu cá nhân, bị can đã đưa ra các thông tin gian dối trên hệ thống truyền thông và mạng xã hội về việc Công ty Nhật Nam sở hữu khối lượng lớn bất động sản trải dài khắp cả nước. Các tài sản ảo này được sử dụng làm cơ sở đảm bảo cho hàng chục nghìn hợp đồng hợp tác kinh doanh với nhà đầu tư.
Để gia tăng lòng tin, bà Thúy sử dụng hình ảnh của những cá nhân có uy tín và địa vị xã hội để quảng bá thương hiệu, đồng thời đưa ra mức cam kết lợi nhuận cao bất thường. Theo đó, nhà đầu tư được hứa hẹn mức lãi suất từ 7% đến 8% mỗi tháng, tương đương tổng lợi nhuận thu về sau 2 năm có thể lên tới 168% đến 192% giá trị hợp đồng. Cơ quan tố tụng cáo buộc bà Vũ Thị Thúy cùng đồng phạm đã ký kết tổng cộng 43.314 hợp đồng hợp tác, huy động số tiền lên tới 9.113 tỷ đồng.
Trong số tiền huy động được, bà Thúy chỉ sử dụng hơn 4.100 tỷ đồng để chi trả tiền gốc xoay vòng cho các nhà đầu tư nhằm duy trì hệ thống. Số tiền còn lại khoảng 4.968 tỷ đồng của 13.980 bị hại đã bị bà Thúy và đồng phạm chiếm đoạt để sử dụng cho mục đích cá nhân. Quá trình điều tra cũng làm rõ hành vi rửa tiền khi bà Thúy chỉ đạo bộ phận kế toán thực hiện các lệnh rút và chuyển tiền lòng vòng từ tài khoản công ty sang các tài khoản cá nhân nhằm che giấu nguồn gốc bất hợp pháp của dòng tiền phạm tội.
