Trong tuần qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định về việc xử phạt hai công ty và ba cá nhân do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Công ty cổ phần Xây dựng Alvico (phạt 180 triệu đồng).
Ngày 31/03/2022, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định xử phạt đối với Công ty cổ phần Xây dựng Alvico (mã chứng khoán: ALV) với tổng tiền phạt 180 triệu đồng với 3 lý do: báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (phạt 50 triệu đồng), công bố thông tin sai lệch (phạt 70 triệu đồng), công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (phạt 60 triệu đồng). Cụ thể là:
Đầu tiên, Alvico đã thay đổi mục đích sử dụng vốn phát hành thu được từ đợt chào bán riêng lẻ năm 2018. Công ty chỉ báo cáo tại Đại hội đồng cổ đông bất thường năm 2019 (diễn ra ngày 27/12/2019) mà không báo cáo tại Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2019 (diễn ra ngày 15/6/2019).
Tiếp theo, công ty đã công bố thông tin sai lệch đối với số liệu các chỉ tiêu Dự phòng các khoản phải thu khó đòi, Chi phí quản lý doanh nghiệp và Lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp tại Báo cáo tài chính năm 2019.
Thêm vào đó, công ty còn công bố thông tin không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội đối với báo cáo tài chính năm 2020 đã kiểm toán, Báo cáo tình hình quản trị Công ty năm 2020 và công bố thông tin không đúng thời hạn trên Hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với Thông báo doanh nghiệp kiểm toán đã ký hợp đồng kiểm toán báo cáo tài chính năm 2020, Báo cáo thường niên năm 2020, báo cáo tài chính năm 2019, năm 2020 đã kiểm toán.
Tổng Công ty cơ khí xây dựng - Công ty cổ phần (phạt 70 triệu đồng).
Ngày 7/4/2022, Ủy ban Chứng khoán nhà nước thông báo phạt Tổng Công ty Cơ khí Xây dựng - Công ty cổ phần 70 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.
Theo thông báo, từ năm 2017 đến năm 2020, Tổng Công ty Cơ khí Xây dựng - Công ty cổ phần đã không công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Ủy ban Chứng khoán các tài liệu như: báo cáo tài chính quý và năm, báo cáo thường niên, biên bản và nghị quyết Đại hội cổ đông,...
Bà Đỗ Thủy Tiên - Người phụ trách quản trị của Công ty cổ phần Thương mại Đầu tư Dầu khí Nam Sông Hậu (phạt 100 triệu đồng).
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt 100 triệu đồng đối với bà Đỗ Thủy Tiên (Cần Thơ). Bà Tiên là người phụ trách quản trị của Công ty cổ phần Thương mại Đầu tư Dầu khí Nam Sông Hậu (mã chứng khoán: PSH).
Lý do: bà Đỗ Thủy Tiên đã bán 49.300 cổ phiếu PSH (tương ứng với 493 triệu đồng) vào ngày 03/8/2021 và bán 696.500 cổ phiếu PSH (tương ứng với 6.965 tỷ đồng) vào ngày 04/8/2021 nhưng không báo cáo về dự kiến giao dịch.
Ông Nguyễn Đình Điệp - Cổ đông cá nhân Công ty cổ phần Đầu tư Việt Việt Nhật (phạt 90 triệu đồng).
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã thông báo xử phạt ông Nguyễn Đình Điệp (TP. Hồ Chí Minh) là chủ tài khoản số 003C032000 tại Công ty cổ phần Chứng khoán Sài Gòn và tài khoản số 085C000409 tại Công ty cổ phần chứng khoán Thành Công.
Lý do: Ông Điệp không công bố thông tin khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng (Công ty cổ phần Đầu tư Việt Việt Nhật) và khi không còn là cổ đông lớn (phạt 60 triệu đồng), không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu (phạt 30 triệu đồng).
Bà Hương Trần Kiều Dung -Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Tập đoàn FLC (phạt 70 triệu đồng).
Trong giai đoạn từ tháng 05/2020 đến tháng 10/2021, bà Hương Trần Kiều Dung là thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Tập đoàn FLC và đồng thời là thành viên Hội đồng quản trị của 06 công ty khác.
Bà Dung đã vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Nghị định số 71/2017/NĐ-CP của Chính phủ hướng dẫn về quản trị công ty áp dụng đối với công ty đại chúng và bị Ủy ban Chứng Khoán phạt 70 triệu đồng.