Chứng khoán FPT và Pinetree bị phạt hàng trăm triệu đồng vì vi phạm nhiều lỗi cho vay margin, không đảm bảo cơ cấu nhân sự 13/10/2024 Công ty Chứng khoán FPT (FTS) bị xử phạt 177,5 triệu đồng và Công ty Chứng khoán Pinetree bị phạt tới 190 triệu đồng.
BV Land (BVL) bị xử phạt 172,5 triệu đồng 13/05/2024 Nguyên nhân là do Công ty cổ phần BV Land (UPCoM: BVL) vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Chứng khoán ABS bị UBCKNN xử phạt 85 triệu đồng 12/04/2024 Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa công bố Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán An Bình (ABS – UPCoM: ABW).
Công bố thông tin không đúng thời hạn, DIC Holdings (DC4) bị xử phạt 14/02/2024 Công ty này bị xử phạt 65 triệu đồng do đã công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Sở giao dịch Chứng khoán TP Hồ Chí Minh nhiều tài liệu.
Cận Tết Nguyên đán 2024, hàng loạt công ty chứng khoán bị xử phạt, có trường hợp bị phạt tới hơn 1 tỷ đồng 11/02/2024 Công ty cổ phần Chứng khoán VnDirect, Chứng khoán Vietcap, Chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam.... đều vướng nhiều sai phạm nên bị phạt hàng trăm triệu đồng.
Để khách đặt lệnh dù không đủ tiền, Công ty Chứng khoán KIS (KIS) bị phạt hơn 137 triệu đồng 13/11/2023 Tại một số thời điểm, KIS đã cho khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán dù không đủ tiền trên tài khoản giao dịch. Hành vi này vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.
Công bố thông tin không đúng thời hạn, giao dịch cổ phiếu không báo cáo, công ty có liên quan tới ông Võ Phi Nhật Huy bị phạt nặng 05/09/2023 Do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch, công ty Huy Hoàng Holding bị phạt 120 triệu đồng.
Chủ tịch Công ty đầu tư LDG bị phạt hơn nửa tỷ đồng và đình chỉ hoạt động giao dịch 4 tháng 29/08/2023 Theo đó, ông Nguyễn Khánh Hưng bị phạt tiền 520,26 triệu đồng do đã có hành vi vi phạm hành chính không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Vướng sai phạm công bố thông tin, cho vay, quản lý khách hàng, phân phối trái phiếu... hai công ty chứng khoán bị phạt nặng 26/07/2023 Số tiền phạt mà Công ty cổ phần Chứng khoán Phố Wall (WSS) phải đóng lên tới hơn 700 triệu đồng.
Vi phạm giao dịch cổ phiếu, Tập đoàn Hải Thạch bị phạt 1,83 tỷ đồng và đình chỉ hoạt động 2 tháng 14/07/2023 Tập đoàn Hải Thạch bị phạt số tiền gần 1,9 tỷ đồng do thực hiện giao dịch chuyển nhượng 12,2 triệu cổ phiếu HHV trước thời gian đăng ký.
Thay đổi phương án sử dụng tiền từ đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ mà chưa được Đại hội cổ đông ủy quyền, Công ty Vinam (CVN) bị phạt tiền 12/07/2023 Với những sai phạm trong việc thay đổi phương án sử dụng tiền từ đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định phạt CVN 150 triệu đồng.
Điểm tin chứng khoán: Không công bố thông tin đúng thời hạn, Công ty ADEC bị phạt 70 triệu đồng 06/03/2023 Ngoài ra, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng quyết định phạt công ty INB 80 triệu dồng do không báo cáo thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Xử phạt vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán: công ty Xây dựng bị phạt 180 triệu đồng. 13/04/2022 Ngoài công ty Xây dựng, ba cá nhân và 1 công ty khác cũng bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt với mức từ 70 đến 100 triệu đồng.
Con trai bầu Thắng bị xử phạt vì giao dịch "chui" cổ phiếu 18/06/2020 (Doanhnhan.vn) - Ông Võ Quốc lợi thực hiện mua 307.820 cổ phiếu TTF, nhưng không báo cáo với Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước về giao dịch dự kiến nên bị phạt 45 triệu đồng.
Mắc nhiều vi phạm Công ty CP Chứng khoán Sen Vàng bị xử phạt tới 185 triệu đồng 22/08/2019 Ngày 21/8, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phát đi thông báo xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần chứng khoán Sen Vàng.
Một loạt công ty bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt hàng trăm triệu 30/04/2019 Trong đó, Tổng công ty rau quả, nông sản bị phạt tổng cộng 520 triệu đồng, Công ty Cổ phần đầu tư và xây dựng giao thông Phương Thành bị phạt 250 triệu đồng và Công ty Cổ phần hóa chất bị phạt 60 triệu đồng.