Bị phạt 1,49 tỷ đồng do vướng nhiều sai phạm
Ngày 24/01, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán APG (mã ck: APG).
Cụ thể, Công ty bị phạt 125 triệu đồng do đã vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán. Tại thời điểm 30/06/2024, Chứng khoán APG đã đầu tư 16% vốn chủ sở hữu vào Công ty cổ phần Kosy (KOS).
Phạt tiền 187,5 triệu đồng do công ty vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Trong giai đoạn từ 01/01-12/9/2024, Công ty sử dụng một số Hợp đồng tiền gửi để ký Hợp đồng cầm cố với tổ chức tín dụng nhằm đảm bảo cho việc thực hiện nghĩa vụ của tổ chức khác và ký các Hợp đồng đặt mua cổ phiếu với các cá nhân.
Ngoài ra, công ty do không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán nên cũng bị phạt tiền 187,5 triệu đồng. Cụ thể, APG đã phát sinh một số giao dịch chuyển tiền giữa các tài khoản chuyên dụng và tài khoản thanh toán của Công ty vào các ngày 19/01/2024, 26/01/2024 và 02/02/2024. Nội dung cho vay giao dịch ký quỹ và thanh toán cho vay giao dịch ký quỹ.
Bên cạnh đó, công ty bị phạt tiền 275 triệu đồng đồng do thực hiện dịch vụ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 Luật Chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản (Công ty phối hợp với tổ chức tín dụng để cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán (bắt đầu từ tháng 10/2023) khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận).
Đồng thời, APG phải nộp phạt số tiền 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh của khách hàng. APG đã cho một số khách hàng tại một số thời điểm trong năm 2024, đặt lệnh mua chứng khoán khi chưa có đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.
Công ty đã sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ không đúng với phương án đã được Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị thông qua nên bị phạt tiền 175 triệu đồng. Cụ thể, APG đã sử dụng vốn không đúng với phương án sử dụng vốn từ đợt chào bán cổ phần riêng lẻ được Đại hội cổ đông thông qua tại nghị quyết 01/2023/NQ-ĐHCĐ/APG ngày 15/4/2023 và Hội đồng quản trị thông qua tại Nghị quyết số 3010/2023/NQ/HĐQT-APG ngày 30/10/2023 và phương án sử dụng vốn từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ đã đăng ký, báo cáo với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Về biện pháp khắc phục, APG bị buộc thu hồi chứng khoán đã chào bán, phát hành; hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi phát sinh từ tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư; tiền lãi phát sinh từ tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc được tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà Công ty vi phạm mở tài khoản.
Ngoài ra, Công ty Chứng khoán APG còn bị phạt tiền 137,5 triệu đồng do đã cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng. Tại một số thời điểm trong năm 2024, Công ty giải ngân cho vay giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên các tài khoản giao dịch ký quỹ của một số khách hàng.
Đồng thời, công ty bị phạt tiền 175 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch, cụ thể là báo cáo sai tỷ lệ vốn khả dụng tại các báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại ngày 31/03/2024 và tại ngày 30/6/2024. Biện pháp khắc phục hậu quả là buộc báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi vi phạm báo cáo có nội dung sai lệch theo quy định.
Công ty còn bị phạt tiền 92,5 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán. Cụ thể, Chứng khoán APG đã không cung cấp được đầy đủ các chứng từ, tài liệu phản ánh đầy đủ, chi tiết đối với các khoản đầu tư dài hạn vào cổ phiếu chưa niêm yết tại thời điểm 01/01/2024 và trong giai đoạn từ 01/01/2024-12/9/2024; không cung cấp được đầy đủ các hợp đồng đặt cọc mua cổ phần, trái phiếu, tài liệu chứng từ liên quan đến đầu tư dài hạn trong giai đoạn từ ngày 10/5/2024 - 12/9/2024.
Tổng mức phạt tiền đối với Chứng khoán APG là hơn 1,49 tỷ đồng. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.
APG báo lỗ gần 150 tỷ đồng trong năm 2024
Về kết quả kinh doanh, trong quý IV/2024, công ty ghi nhận doanh thu hoạt động đạt 9,8 tỷ đồng, giảm hơn 75% so với cùng kỳ năm ngoái. Trong kỳ, toàn bộ các mảng có đóng góp doanh thu đều suy giảm, trừ lưu ký chứng khoán tăng từ 222,8 tỷ đồng lên mức 312,2 tỷ đồng.
Đáng chú ý, chi phí tài chính tăng mạnh từ 1,3 tỷ đồng lên 12,5 tỷ đồng, qua đó, khiến không ty phải 'gồng lỗ' trước thuế 60,3 tỷ đồng trong khi cùng kỳ năm ngoái lãi hơn 38 tỷ đồng.
Đây đã là quý thua lỗ thứ hai liên tiếp của công ty chứng khoán APG, qua đó, đẩy mức lỗ cả năm 2024 lên hơn 149,2 tỷ đồng, trong khi năm 2023 báo lãi hơn 140,2 tỷ đồng.
Tính đến cuối năm 2024, tổng tài sản của APG đạt 2.653 tỷ đồng, tăng 45% so với đầu năm. Các khoản phải thu bán các tài sản tài chính tăng từ hơn 52 tỷ đồng lên gần 580 tỷ đồng; khoản trả trước cho người bán ngắn hạn cũng tăng mạnh từ hơn 2,1 tỷ đồng lên hơn 790 tỷ đồng.
Ngoài ra, đầu tư dài hạn khác cũng tăng từ mức 263,5 tỷ đồng lên hơn 426,2 tỷ đồng, nguyên nhân là do tăng đầu tư vào Công ty cổ phần APG ECO Hòa Bình, Công ty cổ phần APG Energy Nghệ An và phát sinh mới khoản đầu tư vào Công ty cổ phần Nhiệt điện Sinh khối Trường Minh.
Bên cạnh động thái tái cơ cấu danh mục đầu tư, APG gây chú ý bằng việc đóng cửa toàn bộ chi nhánh/PGD tại Hà Nội và chuyển trụ sở vào TP. Hồ Chí Minh.Trụ sợ mới của APG có địa chỉ tại tòa nhà văn phòng OSC Việt Nam, số 161 Võ Văn Tần, phường Võ Thị Sáu, quận 3, TPHCM.