Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP chứng khoán Beta tổng số tiền 210 triệu đồng. Trong đó:
- Phạt tiền 125 triệu đồng do Chứng khoán Beta đã vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán: Tại một số thời điểm, Công ty cho một số khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.
- Phạt tiền 85 triệu đồng do công ty đã báo cáo có nội dung không chính xác: Công ty báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 31/01/2018, 30/06/2018 và 30/09/2018.
+ Cũng liên quan đến vấn đề xử phạt đối với công ty chứng khoán, trước đó ngày 11/12/2018, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP chứng khoán Funan (FNS) số tiền 85 triệu đồng.
Nguyên nhân do Chứng khoán Funan đã không lưu trữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán: Công ty không lưu trữ đầy đủ các tài liệu thực hiện hoạt động tư vấn đầu tư và tư vấn tài chính cho khách hàng.
+ Ngoài ra ngày 17/12/2018 quỹ ngoại Krohne Fund L.P cũng bị phạt 62,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.
Cụ thể, ngày 25/09/2017 Krohne Fund L.P mua 22.100 cổ phiếu MAS của CTCP Dịch vụ Hàng không Sân bay Đà Nẵng, dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 200.000 cổ phiếu (tỷ lệ 4,69%) lên 222.100 cổ phiếu (tỷ lệ 5,2%) và trở thành cổ đông lớn của CTCP Dịch vụ Hàng không Sân bay Đà Nẵng. Tuy nhiên, đến ngày 13/11/2017 Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo sở hữu khi trở thành cổ đông lớn của Krohne Fund L.P.
+ Đối với các hành vi khác, ngày 12/12/2018 Công ty TNHH thương mại sản xuất dịch vụ Hồng Quý bị phạt 45 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký.
Cụ thể, Công ty TNHH thương mại sản xuất dịch vụ Hồng Quý - tổ chức liên quan với ông Quan Lương - Phó chủ tịch Hội đồng quản trị CTCP sản xuất thương mại dịch vụ Phú Phong (mã chứng khoán PPG) đăng ký mua 1.580.000 cổ phiếu PPG từ ngày 10/12/2015 đến ngày 08/01/2016 và đã mua 1.461.900 cổ phiếu trong thời gian này. Tuy nhiên, đến ngày 14/01/2016, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký của Công ty.
+ Cũng trong ngày 12/12, CTCP Đầu tư và Phát triển Dự án Hạ tầng Thái Bình Dương(mã chứng khoán PPI) và CTCP Đầu tư và Xây dựng HUD3 (HU3) cùng bị phạt 60 triệu đồng vì đã công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.
Các quyết định trên đều có hiệu lực kể từ ngày ký.