Bị phạt 887,5 triệu đồng vì 6 hành vi vi phạm
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 409/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với một công ty chứng khoán. Tổng số tiền phạt là 887,5 triệu đồng cho 6 hành vi vi phạm.
Cụ thể, doanh nghiệp bị phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán. Thêm 125 triệu đồng do cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản. UBCKNN kết luận tại một số thời điểm, doanh nghiệp đã giải ngân cho vay giao dịch ký quỹ vượt sức mua của một số khách hàng.
Mức phạt cao nhất là 250 triệu đồng cho hành vi cung cấp dịch vụ khác phải báo cáo UBCKNN trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo. Trong giai đoạn từ 17/4/2025 đến 23/7/2025, doanh nghiệp đã thực hiện dịch vụ phong tỏa, giải tỏa tài khoản chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng và cung cấp dịch vụ theo dõi tài sản đảm bảo cho bên thứ ba khi chưa có văn bản của UBCKNN.
doanh nghiệp còn bị phạt 85 triệu đồng do không báo cáo thông tin theo quy định, bao gồm Báo cáo kiểm toán nội bộ về phòng chống rửa tiền năm 2023, 2024 và Báo cáo đánh giá rủi ro về rửa tiền năm 2023.
Ngoài ra, công ty bị phạt 77,5 triệu đồng do không đảm bảo cơ cấu nhân sự, bổ nhiệm Trưởng phòng Kiểm toán nội bộ khi nhân sự không có bằng cấp chuyên môn về luật, kế toán, kiểm toán. Cuối cùng là khoản phạt 22 triệu đồng do không đảm bảo thông tin chính xác trong hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ của Ngân hàng TMCP Lộc Phát Việt Nam (LPBank), mã LPBL2326009.
Lãi 9 tháng gấp 8,7 lần, hoàn thành 86% kế hoạch năm
Về hoạt động kinh doanh, trong quý 3/2025, doanh nghiệp mang về 430 tỷ đồng doanh thu hoạt động và 123 tỷ đồng lợi nhuận trước thuế, tăng lần lượt 68% và 33% so với cùng kỳ.
Kết quả này có đóng góp lớn nhất từ lãi từ tài sản tài chính (FVTPL), tăng vọt từ 3 tỷ đồng cùng kỳ lên 187 tỷ đồng.
Tính chung 9 tháng đầu năm, doanh nghiệp ghi nhận doanh thu hoạt động 976 tỷ đồng, tăng 887% so với cùng kỳ. Lợi nhuận trước thuế đạt hơn 432 tỷ đồng, gấp 8,7 lần kết quả 9 tháng đầu năm 2024.
Năm 2025, doanh nghiệp đặt mục tiêu doanh thu 1.015 tỷ đồng và lãi trước thuế 503 tỷ đồng. Như vậy, sau 3 quý, công ty đã thực hiện được 86% kế hoạch lợi nhuận cả năm.