Đầu tư Xây dựng Thương mại Sản xuất CNC bị phạt gần 660 triệu đồng, buộc bán giải chấp cổ phiếu CT3
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt hành chính gần 660 triệu đồng đối với Công ty Trách nhiệm hữu hạn Đầu tư Xây dựng Thương mại Sản xuất CNC do vi phạm trong quá trình giao dịch cổ phiếu CT3. Ngoài án phạt tiền, doanh nghiệp này còn bị đình chỉ giao dịch và buộc phải bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ sở hữu theo quy định.
Mua lượng lớn cổ phiếu không báo cáo, doanh nghiệp bị đình chỉ giao dịch 3,5 tháng
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định số 642 về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Trách nhiệm hữu hạn Đầu tư Xây dựng Thương mại Sản xuất CNC. Tổng số tiền tổ chức này phải nộp phạt lên tới gần 660 triệu đồng do vi phạm nghiêm trọng các quy định về minh bạch thông tin giao dịch trên thị trường.
Cụ thể, cơ quan quản lý quyết định phạt tiền 435 triệu đồng, tương đương 3,5% giá trị chứng khoán giao dịch thực tế tính theo mệnh giá đối với hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Trước đó vào ngày 17/10/2025, doanh nghiệp này đã thực hiện mua vào 1.242.379 cổ phiếu của Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng Công trình 3 (mã chứng khoán CT3) nhưng hoàn toàn không báo cáo với cơ quan chức năng về đợt giao dịch này.
Theo hồ sơ công bố, Công ty Trách nhiệm hữu hạn Đầu tư Xây dựng Thương mại Sản xuất CNC là tổ chức có liên quan mật thiết đến ông Vương Tấn Hát, người đang giữ chức vụ Chủ tịch Hội đồng quản trị của Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng Công trình 3. Cùng với biện pháp phạt tiền, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước áp dụng hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 3,5 tháng đối với tổ chức vi phạm này.
Vi phạm quy định chào mua công khai, tổ chức vi phạm buộc phải từ bỏ quyền biểu quyết
Bên cạnh lỗi giao dịch không báo cáo, doanh nghiệp trên còn bị phạt thêm 225 triệu đồng do hành vi không đăng ký chào mua công khai theo quy định của Luật Chứng khoán. Việc âm thầm mua vào 1.242.379 cổ phiếu CT3 đã làm tổng số lượng cổ phiếu của công ty và người có liên quan tăng vọt lên 2.238.734 đơn vị.
Mức sở hữu này tương đương 25,44% tổng số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết của Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng Công trình 3 tại thời điểm ngày 17/10/2025. Theo quy định pháp luật, khi sở hữu chạm ngưỡng 25% cổ phần có quyền biểu quyết, nhà đầu tư bắt buộc phải thực hiện các thủ tục đăng ký chào mua công khai để đảm bảo tính công bằng cho các cổ đông khác trên thị trường, thế nhưng tổ chức này đã bỏ qua nghĩa vụ pháp lý trên.
Để khắc phục hậu quả, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu doanh nghiệp vi phạm phải thực hiện các biện pháp xử lý nghiêm ngặt. Cơ quan quản lý buộc tổ chức này phải từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được uỷ quyền trên toàn bộ số cổ phần có được từ hành vi vi phạm. Công ty phải bắt buộc bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai. Thời hạn tối đa để thực hiện biện pháp khắc phục này là 6 tháng kể từ ngày quyết định xử phạt chính thức có hiệu lực thi hành.
