Đầu tư ITP bị phạt 225 triệu đồng và cấm hoạt động chứng khoán 2 năm do tư vấn trái phép
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Đầu tư ITP số tiền 225 triệu đồng. Doanh nghiệp này bị xử lý do có hành vi cung cấp dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán trên không gian mạng khi chưa được cơ quan quản lý cấp phép hoạt động, đi kèm hàng loạt hình phạt bổ sung cấm hoạt động dài hạn.
Án phạt 225 triệu đồng cho hành vi hoạt động không phép
Căn cứ Quyết định số 197/QĐ-XPHC ban hành ngày 17/4/2026, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) quyết định phạt tiền 225 triệu đồng đối với Công ty Cổ phần Đầu tư ITP, có trụ sở tại đường Nguyễn Oanh, quận Gò Vấp, TPHCM. Nguyên nhân xuất phát từ việc doanh nghiệp này đã thực hiện nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán khi chưa được cơ quan chức năng cấp phép, vi phạm quy định pháp luật hiện hành về lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Cụ thể, kết quả giám sát kết hợp cùng Cục An ninh mạng và Phòng chống tội phạm sử dụng công nghệ cao cho thấy, từ ngày 1/12/2025 đến ngày 1/4/2026, Đầu tư ITP đã thường xuyên đăng tải các báo cáo phân tích mã cổ phiếu trên trang thông tin điện tử chungkhoanitp.com. Các báo cáo này chứa đựng nội dung đánh giá tình hình hoạt động của các doanh nghiệp, đồng thời đưa ra những khuyến nghị mua, bán hoặc nắm giữ chứng khoán cho khách hàng. Theo quy định tại khoản 32 Điều 4 Luật Chứng khoán, đây là hoạt động tư vấn đầu tư chuyên nghiệp.
Thực tế, Đầu tư ITP không phải là công ty chứng khoán hay công ty quản lý quỹ, chưa từng được UBCKNN cấp giấy phép thành lập và hoạt động trong lĩnh vực này. Việc tự ý cung cấp dịch vụ tư vấn đầu tư là vi phạm khoản 4 Điều 12 Luật Chứng khoán. Doanh nghiệp này do ông Lê Anh Tùng làm đại diện pháp luật, thành lập từ cuối tháng 7/2024, chỉ đăng ký lĩnh vực tư vấn đầu tư thông thường, ngoại trừ tư vấn tài chính, kế toán và pháp luật. Tại website của tổ chức, người dùng phải cung cấp thông tin cá nhân và số điện thoại mới có thể truy cập sâu vào các khóa học hoặc bảng biểu phân tích.
Áp dụng loạt biện pháp đình chỉ hoạt động trong thời hạn 2 năm
Căn cứ trên mức độ vi phạm, UBCKNN tiếp tục ban hành Quyết định số 218/QĐ-UBCK áp dụng các biện pháp phòng ngừa và ngăn chặn đối với Công ty Cổ phần Đầu tư ITP. Theo quyết định này, Đầu tư ITP phải chịu nhiều hình phạt bổ sung với thời hạn kéo dài 2 năm, chính thức có hiệu lực từ ngày 22/4/2026.
Chi tiết các biện pháp ngăn chặn bao gồm việc cấm doanh nghiệp thực hiện các hoạt động chào bán, phát hành chứng khoán ra thị trường. Đầu tư ITP cũng bị cấm tham gia niêm yết và đăng ký giao dịch chứng khoán. Đồng thời, cơ quan quản lý cấm tổ chức này tham gia hoạt động kinh doanh, cung cấp dịch vụ về chứng khoán và thị trường chứng khoán. Cuối cùng, công ty không được phép thực hiện các khâu đăng ký, lưu ký, bù trừ, thanh toán và giao dịch chứng khoán trong thời gian chịu phạt.
Các biện pháp trên được thực thi để đảm bảo tính minh bạch và kỷ cương trên thị trường tài chính. Từ sự việc này, UBCKNN khuyến cáo nhà đầu tư cần thận trọng với các nguồn thông tin trên không gian mạng, tránh bị lôi kéo từ các hội nhóm thiếu kiểm chứng. Cơ quan quản lý khẳng định các tổ chức, cá nhân tự ý cung cấp báo cáo phân tích và khuyến nghị đầu tư khi chưa được cấp phép đều sẽ bị xử lý nghiêm theo quy định pháp luật.
