Chứng khoán phố Wall bị phạt 85 triệu đồng
Ngày 12/01/2022, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần chứng khoán Phố Wall (mã CK: WSS) số tiền 85 triệu đồng.
Nguyên nhân do Chứng khoán phố Wall đã vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ (số lượng chứng khoán cho vay chứng khoán giao dịch ký quỹ đối với mã chứng khoán FID tại các thời điểm ngày 01/01/2020, 31/03/2020, 30/06/2020, 31/12/2020, 31/03/2021 và 30/6/2021 vượt 5% tổng số chứng khoán niêm yết của một tổ chức niêm yết).
Chứng khoán Tiên Phong bị xử phạt 85 triệu đồng
Cũng trong ngày 12/1, Công ty cổ phần Chứng khoán Tiên Phong (TPS, mã CK: ORS) cho biết đã nhận được công văn về việc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) xử phạt vi phạm hành chính do không công bố thông tin theo quy định.
Cụ thể, trong tháng 12/2020, TPS đã ký hợp đồng đặt cọc với Công ty cổ phần Đầu tư Sài Gòn Thủ Thiêm để nhận chuyển nhượng bất động sản làm trụ sở với giá trị hợp đồng 650 tỷ đồng và thực hiện đặt cọc 500 tỷ đồng cho Công ty cổ phần Đầu tư Sài Gòn Thủ Thiêm, chiếm 123,7% tổng tài sản công ty. Tuy nhiên, TPS đã không công bố thông tin theo quy định pháp luật.
Người nhà lãnh đạo Điện tử viễn thông bị phạt 80 triệu đồng
Ngày 10/01/2022, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Thanh Hương, người có liên quan tới bà Nguyễn Thị Thanh Thủy - Thành viên HĐ QT Công ty cổ phần Đầu tư phát triển công nghệ Điện tử viễn thông (mã CK: ELC) - số tiền 80 triệu đồng.
Nguyên nhân do bà Hương đã không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, bà Hương đã mua 100.000 cổ phiếu ELC vào ngày 02/7/2021, và bán 100.000 cổ phiếu ELC trong tháng 8/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Các quyết định trên đều có hiệu lực kể từ ngày ký.