Xử phạt 1,5 tỷ đồng và cấm giao dịch nhóm cá nhân thao túng giá cổ phiếu Quốc tế Phương Anh (PAS)
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Bùi Thị Phương Thúy do hành vi sử dụng 19 tài khoản để tạo cung cầu giả tạo đối với cổ phiếu PAS. Bên cạnh mức phạt tiền 1,5 tỷ đồng, cơ quan quản lý cũng áp dụng biện pháp cấm giao dịch có thời hạn đối với 16 cá nhân khác có liên quan đến vụ việc do cho mượn tài khoản.
Chi tiết hành vi thao túng và mức phạt 1,5 tỷ đồng
Căn cứ kết quả giám sát và kiểm tra, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã xác định vi phạm của bà Bùi Thị Phương Thúy (địa chỉ tại số 162 Đường Phú Mỹ, Phường Từ Liêm, Thành phố Hà Nội) trong việc thao túng thị trường chứng khoán.
Kết quả kiểm tra cho thấy, trong khoảng thời gian từ ngày 4/1/2021 đến ngày 30/12/2022, cá nhân này đã sử dụng 19 tài khoản chứng khoán để liên tục thực hiện việc mua, bán cổ phiếu PAS của Công ty Cổ phần Quốc tế Phương Anh. Hành vi này tạo ra cung cầu giả tạo, gây nhiễu loạn giá cổ phiếu PAS trên thị trường. Mặc dù hành vi vi phạm đã được xác định rõ, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật cho thấy không phát sinh số lợi bất hợp pháp từ hoạt động này.
Với vi phạm nêu trên, bà Bùi Thị Phương Thúy bị xử phạt hành chính số tiền 1,5 tỷ đồng. Ngoài ra, cơ quan quản lý áp dụng hình thức xử phạt bổ sung là cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, bắt đầu từ ngày 13/2. Đồng thời, cá nhân này cũng bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong thời hạn 2 năm.
Chế tài nghiêm khắc với nhóm 16 tài khoản cho mượn
Mở rộng điều tra vụ việc, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt đối với 16 cá nhân khác có hành vi cho mượn tài khoản để giao dịch, dẫn đến việc thao túng thị trường chứng khoán.
Danh sách 16 cá nhân bị xử lý bao gồm: ông Nguyễn Đình Huy (Hoài Đức, Hà Nội), bà Đinh Thị Hương (Thanh Liệt, Hà Nội), ông Vũ Minh Quân (Hải Thắng, Hưng Yên), bà Bùi Thị Hương Giang (Yên Nghĩa, Hà Nội), bà Trần Thị Phương Thúy (Hồng Bàng, Hải Phòng), ông Nguyễn Tuấn Mạnh (Bắc Lũng, Bắc Ninh), ông Nguyễn Văn Thưởng (Phú Mỹ, Hà Nội), ông Nguyễn Văn Tuấn (Phường Từ Liêm, Hà Nội), ông Nguyễn Văn Nghĩa (Lê Đức Thọ, Hà Nội), bà Trần Thị Hương Giang (Phường Từ Liêm, Hà Nội), bà Nguyễn Hồng Vân (FLC Landmark Tower, Hà Nội), bà Bùi Thị Ngọc (Thanh Liêm, Hà Nội), bà Nguyễn Thị Phượng (Phú Mỹ, Hà Nội), ông Phạm Hoàng Kiên (Hai Bà Trưng, Hà Nội), ông Nguyễn Văn Toản (Bình Nguyên, Phú Thọ) và bà Hà Thị Hương Giang (Phường Láng, Hà Nội).
Theo Quyết định số 94/QĐ-XPHC, 16 cá nhân này bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 09 tháng. Tương tự như trường hợp chủ mưu, kết quả kiểm tra chưa có cơ sở để xác định số lợi bất hợp pháp của nhóm này.
Về các biện pháp phòng ngừa và ngăn chặn, UBCKNN quyết định cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm đối với toàn bộ 16 cá nhân nêu trên, hiệu lực từ ngày 13/2. Đồng thời, nhóm này cũng bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại các định chế tài chính trung gian (công ty chứng khoán, quản lý quỹ...) trong thời hạn 02 năm. Quyết định này thể hiện sự quyết liệt của cơ quan quản lý trong việc làm trong sạch thị trường chứng khoán, đặc biệt là xử lý nghiêm nạn mượn danh tài khoản để thao túng giá.
