Ủy ban Chứng khoán Nhà nước mới đây ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với 2 công ty cổ phần chứng khoán với nhiều sai phạm.
Với Công ty cổ phần Chứng khoán Phố Wall (mã ck: WSS), Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt tổng số tiền 702,5 triệu đồng với những sai phạm sau:
Doanh nghiệp đã có hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán. Với sai phạm này, công ty bị phạt tiền 187,5 triệu đồng.
Ngoài ra, công ty WSS đã thực hiện hành vi thực hiện dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản. Với vi phạm này, công ty bị phạt tiền 275 triệu đồng.
WSS cũng có hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Cụ thể, công ty không phản ánh các giao dịch với các bên liên quan trong báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021, 2022 và báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, 2022 nên Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt tiền 65 triệu đồng.
Bên cạnh đó, công ty đã báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm lập báo cáo từ 31/1/2021 đến 30/4/2023. Với hành vi này, Chứng khoán Phố Wall bị phạt tiền 175 triệu đồng. Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu công ty còn phải báo cáo thông tin chính xác theo quy định đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch.
Tổng số tiền Chứng khoán Phố Wall bị xử phạt là 702,5 triệu đồng.
Về kết quả kinh doanh, quý II/2023, WSS ghi nhận doanh thu hoạt động tăng 30,6% lên mức 46,9 tỷ đồng. Tuy nhiên, áp lực chi phí tăng đáng kể khiến lợi nhuận sau thuế đạt 34,7 tỷ đồng, giảm 15,5% so với quý II/2022.
Kết quả kinh doanh quý II/2023 của WSS
Lũy kế 6 tháng đầu năm, WSS ghi nhận khoản lãi sau thuế đạt 16,4 tỷ đồng, giảm 45% so với lợi nhuận cùng kỳ năm 2022. Doanh thu hoạt động tăng 37% so với cùng kỳ năm ngoái, đạt 54,7 tỷ đồng.
Với Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest (mã ck: AAS), tổng số tiền công ty phải đóng phạt về những vi phạm là 162,5 triệu đồng.
Trong đó, SmartInvest bị phạt tiền 85 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Công ty không thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin định kỳ đối với các tài liệu Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020; Báo cáo tài chính năm 2020; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020 và 06 tháng năm 2021.
Công ty thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin định kỳ không đúng thời hạn đối với các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021 và 06 tháng năm 2021, 06 tháng năm 2022; Báo cáo tài chính năm 2021 và 06 tháng năm 2021; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021 và 06 tháng năm 2022.
Ngoài ra, công ty chứng khoán ASS cũng bị phạt tiền 77,5 triệu đồng do thực hiện phân phối chứng khoán riêng lẻ không đúng quy định pháp luật. Công ty đã vi phạm quy định về hoàn thành việc phân phối trái phiếu mã AASH2124001 trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày công bố thông tin trước đợt chào bán trái phiếu.
Về kết quả kinh doanh, Chứng khoán SmartInvest ghi nhận doanh thu hoạt động quý II/2023 đạt 168 tỷ đồng, giảm 46% so với cùng kỳ năm ngoái.
Kết quả kinh doanh quý II/2023 của công ty chứng khoán AAS
Sau khi trừ các chi phí và thuế, công ty chứng khoán SmartInvest ghi nhận lợi nhuận sau thuế đạt 39,66 tỷ đồng, giảm 67% so với cùng kỳ năm ngoái.
Lũy kế 6 tháng đầu năm 2023, doanh thu hoạt động của AAS đạt 398,8 tỷ đồng, giảm 37,8% so với cùng kỳ. Lợi nhuận sau thuế chỉ vỏn vẹn đạt 59,9 tỷ đồng, thấp hơn nhiều so với con số 205,3 tỷ đồng cùng kỳ năm ngoái.