Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước mới đây đã ban hành quyết định xử phạt đối với doanh nghiệp là Công ty TNHH Điện mặt trời Trung Nam Thuận Nam, có địa chỉ tại thôn Quán Thẻ 1, xã Phước Minh, huyện Thuận Nam, tỉnh Ninh Thuận.
Cụ thể, UBCKNN phạt Công ty TNHH Điện mặt trời Trung Nam Thuận Nam số tiền 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố.
Theo đó, Công ty Trung Nam Thuận Nam đã không gửi công bố thông tin cho HNX các tài liệu gồm báo cáo tài chính bán niên và cả năm 2023, 2024; báo cáo tài chính bán niên 2025; Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022, bán niên và cả năm 2023, 2024; Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu bán niên và cả năm 2023, 2024.
Ngoài ra, công ty cũng không Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022; Báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên và cả năm 2023, 2024, bán niên 2025.
Công ty này cũng gửi công bố thông tin không đúng thời hạn cho HNX các tài liệu gồm Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên năm 2021, năm 2021, bán niên 2022, năm 2022; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên năm 2021, năm 2021, bán niên năm 2022, năm 2022; Báo cáo tài chính bán niên năm 2021, bán niên năm 2022, năm 2022. Bên cạnh đó, công ty cũng chưa hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn đối với các mã trái phiếu TRUNGNAMSOLAR_BOND2020_01, TRUNGNAMSOLAR_BOND2020_02, TRUNGNAMSOLAR_BOND2020_03, TRUNGNAMSOLAR_BOND2020_04, TRUNGNAMSOLAR_BOND2020_05, TRUNGNAMSOLAR_BOND2020_06, TRUNGNAMSOLAR_BOND2020_07, TRUNGNAMSOLAR_BOND2020_08, TRUNGNAMSOLAR_BOND2020_09, TRUNGNAMSOLAR_BOND2020_10.
Cùng ngày, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành quyết định xử phạt Công ty TNHH Tư vấn Đầu tư Chứng khoán TC Capital Việt Nam (địa chỉ tại 114 Mai Hắc Đế, phường Hai Bà Trưng, Hà Nội) tổng cộng 177,5 triệu đồng do mắc 2 lỗi.
Cụ thể, Công ty bị phạt 85 triệu đồng do bố trí nhân sự phụ trách bộ phận kiểm soát nội bộ kiêm nhiệm phụ trách bộ phận hoạt động quản trị rủi ro, hoạt động phòng chống rửa tiền và phòng chống tài trợ khủng bố.
Ngoài ra, công ty còn bị phạt 92,5 triệu đồng do không công bố thông tin đối với BCTN các năm 2022, 2023, 2024; các cuộc họp HĐTV thường niên (gồm thông báo mời họp, chương trình họp và tài liệu họp), biên bản họp, nghị quyết của HĐTV thường niên và tài liệu kèm theo biên bản, nghị quyết của các năm 2023, 2024, 2025.