Ủy ban Chứng khoán xử phạt Smart Invest và Chứng khoán JB Việt Nam do vi phạm công bố thông tin
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành các quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH Tư vấn và Quản lý Smart Invest và Công ty TNHH Chứng khoán JB Việt Nam. Tổng số tiền phạt áp dụng cho hai doanh nghiệp lên tới hơn 150 triệu đồng do các lỗi chậm nộp báo cáo tài chính và không báo cáo các nghị quyết, hợp đồng tín dụng giá trị hàng trăm tỷ đồng.
Theo thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), cơ quan này đã ban hành Quyết định số 225/QĐ-XPHV xử phạt hành chính Công ty TNHH Tư vấn và Quản lý Smart Invest với số tiền 65 triệu đồng. Nguyên nhân xử phạt xuất phát từ việc doanh nghiệp này gửi thông tin không đúng thời hạn cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với hàng loạt tài liệu quan trọng. Các tài liệu chậm nộp bao gồm báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2021; báo cáo tài chính bán niên năm 2024; báo cáo tình hình tài chính năm 2024 và báo cáo bán niên năm 2025.
Cơ quan quản lý xác định Smart Invest có tình tiết tăng nặng do vi phạm hành chính nhiều lần. Trách nhiệm chấp hành quyết định xử phạt được giao cho ông Nguyễn Duy Linh, người đại diện theo pháp luật của công ty.
Cùng ngày 19/5/2026, Thanh tra UBCKNN tiếp tục ban hành Quyết định số 244/QĐ-XPHC đối với Công ty TNHH Chứng khoán JB Việt Nam, doanh nghiệp có trụ sở tại tòa nhà Lotte Center Hà Nội. Chứng khoán JB Việt Nam phải chịu mức phạt 92,5 triệu đồng do lỗi không báo cáo thông tin theo quy định pháp luật.
Cụ thể, công ty đã bỏ qua việc báo cáo lên UBCKNN các tài liệu gồm biên bản họp và nghị quyết Hội đồng thành viên số 01-2024/BB-HĐTV ngày 2/2/2024, cùng biên bản và nghị quyết số 02-2024/BB-HĐTV ngày 26/3/2024. Đáng chú ý, doanh nghiệp cũng không báo cáo các hợp đồng tín dụng quy mô lớn, bao gồm hợp đồng hạn mức 350 tỷ đồng ký với Ngân hàng KEB Hana - Chi nhánh Hà Nội vào ngày 13/5/2024 và hợp đồng hạn mức 150 tỷ đồng với Ngân hàng Nonghyup - Chi nhánh Hà Nội ký ngày 13/6/2024.
Việc các doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực tư vấn, quản lý và môi giới chứng khoán lơ là nghĩa vụ công bố thông tin ảnh hưởng trực tiếp đến tính minh bạch của thị trường. Các quyết định xử phạt từ cơ quan quản lý nhà nước đóng vai trò răn đe, yêu cầu các tổ chức tham gia thị trường phải tuân thủ nghiêm ngặt quy định về báo cáo tài chính và các thay đổi trọng yếu trong hoạt động kinh doanh.
