Thao túng cổ phiếu SJ Group (SJS): Hai cá nhân bị phạt 3 tỷ đồng, đình chỉ giao dịch hàng loạt tài khoản liên quan

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành các quyết định xử phạt vi phạm hành chính nghiêm khắc đối với nhóm nhà đầu tư có hành vi thao túng giá cổ phiếu của Công ty Cổ phần SJ Group. Bên cạnh mức phạt tiền hàng tỷ đồng, cơ quan quản lý cũng áp dụng biện pháp cấm giao dịch và cấm đảm nhiệm chức vụ có thời hạn đối với 7 cá nhân có liên quan đến vụ việc.

Sử dụng 26 tài khoản tạo cung cầu giả tạo

Căn cứ kết quả giám sát và kiểm tra, ngày 8/1/2026, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 06/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Ngọc Chiến (Hưng Yên) và ông Trần Quang Cành (Hà Nội). Cơ quan quản lý xác định hai cá nhân này đã có hành vi vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán về việc thao túng thị trường.

Trong khoảng thời gian từ ngày 10/4/2023 đến ngày 10/01/2024, ông Nguyễn Ngọc Chiến và ông Trần Quang Cành đã sử dụng 26 tài khoản chứng khoán để liên tục thực hiện việc mua, bán cổ phiếu SJS của Công ty Cổ phần SJ Group (tiền thân là Sudico). Hành vi này tạo ra cung, cầu giả tạo đối với mã chứng khoán SJS trên thị trường. Với vi phạm nêu trên, mỗi cá nhân bị xử phạt hành chính số tiền 1,5 tỷ đồng. Tổng số tiền phạt áp dụng cho hai người là 3 tỷ đồng. Kết quả kiểm tra cũng xác định hai cá nhân này không có khoản thu trái pháp luật từ hành vi vi phạm.

Bên cạnh phạt tiền, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước còn áp dụng các biện pháp phòng ngừa và ngăn chặn. Cụ thể, ông Chiến và ông Cành bị cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm, bắt đầu từ ngày 10/1/2026. Đồng thời, hai cá nhân này cũng bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán với cùng thời hạn 2 năm.

Xử lý nghiêm nhóm tài khoản cho mượn tiếp tay thao túng

Mở rộng điều tra sự việc, cơ quan quản lý cũng đã ban hành Quyết định số 07/QĐ-XPHC xử phạt đối với 5 cá nhân khác bao gồm ông Vũ Anh Tuấn, ông Nguyễn Anh Tuấn, ông Nguyễn Huy Hoàng (cùng trú tại Hà Nội), ông Nguyễn Việt Bắc (Bắc Ninh) và ông Nguyễn Đức Đông (Hưng Yên). Nhóm 5 người này được xác định đã cho ông Nguyễn Ngọc Chiến và ông Trần Quang Cành mượn tài khoản để thực hiện các giao dịch dẫn đến hành vi thao túng giá cổ phiếu SJS trong cùng giai đoạn nêu trên.

Mặc dù chưa có cơ sở xác định nhóm người này thu lợi bất chính, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vẫn áp dụng hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 9 tháng đối với cả 5 cá nhân. Ngoài ra, biện pháp phòng ngừa ngăn chặn cũng được áp dụng tương tự như nhóm chủ mưu. Cụ thể, các cá nhân này bị cấm giao dịch chứng khoán và cấm đảm nhiệm chức vụ tại các định chế tài chính trung gian trong thời hạn 2 năm, tính từ ngày 10/1/2026. Động thái xử lý mạnh tay này khẳng định sự quyết liệt của cơ quan quản lý trong việc làm trong sạch thị trường và răn đe các hành vi tiếp tay cho thao túng chứng khoán.