Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính và áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn hành vi thao túng thị trường chứng khoán với cổ phiếu của CTCP Petro Times (HNX: PPT).
Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra, ngày 12/11/2025, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Nhung (Địa chỉ: Tiên Lãng, Hải Phòng) và bà Phạm Thị Hương (Địa chỉ: Xã Tiên Minh, Hải Phòng). Theo đó, hai cá nhân này bị phạt 1,5 tỷ đồng mỗi người do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán.
Sử dụng 19 tài khoản tạo cung cầu giả tạo
Trong khoảng thời gian hơn 2 năm, từ ngày 17/06/2022 đến ngày 17/10/2024, bà Nguyễn Thị Nhung và bà Phạm Thị Hương đã sử dụng 19 tài khoản để liên tục thực hiện việc mua, bán cổ phiếu PPT. Các giao dịch này được thực hiện nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo, thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu này.
Ngày 17/06/2022 cũng là ngày đầu tiên cổ phiếu PPT lên sàn chứng khoán, giao dịch tại UPCoM. Sau đó, ngày 13/06/2023, cổ phiếu này hủy đăng ký giao dịch trên UPCoM để chuyển sang niêm yết trên HNX.
Trong giai đoạn này, cổ phiếu PPT tăng từ mức giá 9.100 đồng/cổ phiếu (ngày 17/06/2022) lên mức 19.100 đồng/cổ phiếu (ngày 29/09/2022). Sau đó, giá cổ phiếu liên tục đi xuống về vùng giá 9.000 đồng/cổ phiếu. Tới ngày 17/10/2024, thời điểm kết thúc giai đoạn thao túng giá, mã này ở mức 11.500 đồng/cổ phiếu.
Kết quả kiểm tra và tính toán khoản thu trái pháp luật cho thấy bà Nguyễn Thị Nhung và bà Phạm Thị Hương không có khoản thu trái pháp luật từ hành vi vi phạm.
Cấm giao dịch 2 năm, 15 cá nhân liên quan bị đình chỉ
Căn cứ quyết định xử phạt vi phạm hành chính, UBCKNN cũng ban hành quyết định cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm đối với bà Nguyễn Thị Nhung và bà Phạm Thị Hương.
Hai cá nhân này cũng bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 17/11/2025.
Kết quả giám sát, kiểm tra của UBCKNN ngày 12/11/2025 cũng chỉ ra 15 cá nhân đã cho bà Nguyễn Thị Nhung và bà Phạm Thị Hương mượn các tài khoản chứng khoán để giao dịch. Hành vi này dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán tại PPT.
Theo đó, 15 cá nhân này bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 9 tháng. Bên cạnh đó, UBCKNN còn cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm và cấm đảm nhiệm chức vụ tại các tổ chức kinh doanh chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 17/11/2025 đối với 15 cá nhân này.
CTCP Petro Times tiền thân là CTCP Thương mại vật tư Dầu khí Hải Phòng, thành lập ngày 13/10/2015. Đến tháng 7/2025, công ty có vốn điều lệ 196,4 tỷ đồng.