Vi phạm nhiều quy định, Công ty chứng khoán APG bị phạt tổng cộng gần 1,5 tỷ đồng 02/02/2025 Bên cạnh việc Chứng khoán APG bị phạt với số tiền lên tới 1,5 tỷ đồng, công ty còn bị buộc thu hồi chứng khoán đã chào bán.
Báo cáo sai lệch về sử dụng vốn huy động trái phiếu, Becamex IDC (BCM) bị phạt 150 triệu đồng 31/12/2024 Bên cạnh xử phạt tiền, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước còn buộc huỷ bỏ thông tin hoặc cải chính thông tin đối với hành vi công bố thông tin sai lệch đối với Becamex IDC.
Công bố thông tin lợi nhuận sai lệch, Công trình Giao thông Đồng Nai (DGT) bị xử phạt 16/12/2024 Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã quyết định phạt hành chính với số tiền gần 243 triệu đồng với công ty Công trình Giao thông Đồng Nai.
Vi phạm báo cáo về tài chính và trái phiếu, hai doanh nghiệp này cùng bị phạt hơn 92 triệu đồng 16/12/2024 Hai doanh nghiệp bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định phạt hành chính là Công ty cổ phần Địa ốc Phúc Đạt và Công ty cổ phần Kết cấu thép ATAD Đồng Nai.
Công bố thông tin sai lệch, Công ty Rạng Đông Holding (RDP) bị xử phạt hơn 240 triệu đồng 13/12/2024 Về biện pháp khắc phục hậu quả, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước buộc Rạng Đông Holding huỷ bỏ thông tin hoặc cải chính thông tin đối với hành vi công bố thông tin sai lệch.
Công ty Tài chính Hoàng Huy (TCH) bị xử phạt 295 triệu đồng do vi phạm lĩnh vực chứng khoán 08/12/2024 Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã chỉ ra 3 hành vi vi phạm đến thị trường chứng khoán của Công ty cổ phần Đầu tư Dịch vụ Tài chính Hoàng Huy.
Không đăng ký giao dịch chứng khoán, Công ty Xi măng Công Thanh bị phạt hơn 500 triệu đồng 01/12/2024 Do vi phạm công bố thông tin và không đăng giao dịch chứng khoán, Công ty Xi măng Công Thanh bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt nặng.
Chứng khoán FPT và Pinetree bị phạt hàng trăm triệu đồng vì vi phạm nhiều lỗi cho vay margin, không đảm bảo cơ cấu nhân sự 13/10/2024 Công ty Chứng khoán FPT (FTS) bị xử phạt 177,5 triệu đồng và Công ty Chứng khoán Pinetree bị phạt tới 190 triệu đồng.
BV Land (BVL) bị xử phạt 172,5 triệu đồng 13/05/2024 Nguyên nhân là do Công ty cổ phần BV Land (UPCoM: BVL) vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Chứng khoán ABS bị UBCKNN xử phạt 85 triệu đồng 12/04/2024 Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa công bố Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán An Bình (ABS – UPCoM: ABW).
Công bố thông tin không đúng thời hạn, DIC Holdings (DC4) bị xử phạt 14/02/2024 Công ty này bị xử phạt 65 triệu đồng do đã công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Sở giao dịch Chứng khoán TP Hồ Chí Minh nhiều tài liệu.
Cận Tết Nguyên đán 2024, hàng loạt công ty chứng khoán bị xử phạt, có trường hợp bị phạt tới hơn 1 tỷ đồng 11/02/2024 Công ty cổ phần Chứng khoán VnDirect, Chứng khoán Vietcap, Chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam.... đều vướng nhiều sai phạm nên bị phạt hàng trăm triệu đồng.
Để khách đặt lệnh dù không đủ tiền, Công ty Chứng khoán KIS (KIS) bị phạt hơn 137 triệu đồng 13/11/2023 Tại một số thời điểm, KIS đã cho khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán dù không đủ tiền trên tài khoản giao dịch. Hành vi này vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.
Công bố thông tin không đúng thời hạn, giao dịch cổ phiếu không báo cáo, công ty có liên quan tới ông Võ Phi Nhật Huy bị phạt nặng 05/09/2023 Do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch, công ty Huy Hoàng Holding bị phạt 120 triệu đồng.
Chủ tịch Công ty đầu tư LDG bị phạt hơn nửa tỷ đồng và đình chỉ hoạt động giao dịch 4 tháng 29/08/2023 Theo đó, ông Nguyễn Khánh Hưng bị phạt tiền 520,26 triệu đồng do đã có hành vi vi phạm hành chính không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Vướng sai phạm công bố thông tin, cho vay, quản lý khách hàng, phân phối trái phiếu... hai công ty chứng khoán bị phạt nặng 26/07/2023 Số tiền phạt mà Công ty cổ phần Chứng khoán Phố Wall (WSS) phải đóng lên tới hơn 700 triệu đồng.
Vi phạm giao dịch cổ phiếu, Tập đoàn Hải Thạch bị phạt 1,83 tỷ đồng và đình chỉ hoạt động 2 tháng 14/07/2023 Tập đoàn Hải Thạch bị phạt số tiền gần 1,9 tỷ đồng do thực hiện giao dịch chuyển nhượng 12,2 triệu cổ phiếu HHV trước thời gian đăng ký.
Thay đổi phương án sử dụng tiền từ đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ mà chưa được Đại hội cổ đông ủy quyền, Công ty Vinam (CVN) bị phạt tiền 12/07/2023 Với những sai phạm trong việc thay đổi phương án sử dụng tiền từ đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định phạt CVN 150 triệu đồng.
Điểm tin chứng khoán: Không công bố thông tin đúng thời hạn, Công ty ADEC bị phạt 70 triệu đồng 06/03/2023 Ngoài ra, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng quyết định phạt công ty INB 80 triệu dồng do không báo cáo thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Xử phạt vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán: công ty Xây dựng bị phạt 180 triệu đồng. 13/04/2022 Ngoài công ty Xây dựng, ba cá nhân và 1 công ty khác cũng bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt với mức từ 70 đến 100 triệu đồng.