Sử dụng nhân viên môi giới thiếu chứng chỉ, Chứng khoán Tân Việt (TVSI) nhận án phạt 125 triệu đồng
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt với số tiền 125 triệu đồng. Nguyên nhân xuất phát từ việc doanh nghiệp này bố trí nhân sự chưa có chứng chỉ hành nghề thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán trong một thời gian dài.
Án phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về nhân sự hành nghề chứng khoán
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ra Quyết định số 175/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt (TVSI), có trụ sở chính tại tòa nhà VCCI, số 9 Đào Duy Anh, phường Kim Liên, Hà Nội. Quyết định áp dụng hình thức phạt tiền 125 triệu đồng đối với doanh nghiệp này.
Cơ quan quản lý xác định TVSI đã có hành vi bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí đòi hỏi phải có chứng chỉ theo quy định pháp luật. Cụ thể, trong khoảng thời gian từ ngày 19/05/2021 đến ngày 20/01/2026, công ty đã liên tục bố trí nhân viên môi giới tại chi nhánh Hải Phòng làm việc khi chưa được cấp chứng chỉ hành nghề. Chế tài xử phạt được căn cứ theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 32 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP, được sửa đổi và bổ sung bởi Nghị định số 306/2025/NĐ-CP của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán.
Bức tranh tài chính năm 2025 và sự sụt giảm về quy mô nhân sự
Công ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt được thành lập vào tháng 12/2006, hiện hoạt động với quy mô vốn điều lệ 2.639 tỷ đồng. Dữ liệu nhân sự cho thấy sự sụt giảm nhẹ khi tổng số nhân viên của công ty tính đến ngày 31/12/2025 là 206 người, giảm so với con số 222 người ghi nhận vào thời điểm đầu năm.
Về kết quả hoạt động kinh doanh, báo cáo năm 2025 của TVSI ghi nhận doanh thu đạt gần 166 tỷ đồng, giảm 3,04% so với năm trước đó. Dù nguồn thu đi lùi, công ty vẫn báo lãi trước thuế gần 19,7 tỷ đồng nhờ việc quản trị và cắt giảm mạnh chi phí hoạt động kinh doanh xuống mức hơn 146 tỷ đồng. Kết thúc năm 2025, lợi nhuận sau thuế của doanh nghiệp đạt hơn 21,6 tỷ đồng. Kết quả này đánh dấu sự cải thiện đáng kể về hiệu quả hoạt động, giúp TVSI thoát khỏi tình trạng thua lỗ gần 68,5 tỷ đồng đã ghi nhận trong năm tài chính liền kề trước đó.
