Theo thông báo ngày 29/04/2025 từ UBCKNN, Korea Investment Management Co., Ltd (KIM), tổ chức có liên quan đến ông Yun Hang Jin - Chủ tịch Hội đồng thành viên Chứng chỉ Quỹ ETF Kim Growth VNFINSELECT (HoSE: FUEKIVFS), đã thực hiện hành vi vi phạm nghiêm trọng.
Cụ thể, UBCKNN xác định KIM đã bán 1 triệu chứng chỉ quỹ FUEKIVFS vào ngày 28/06/2024 và tiếp tục bán gần 2,9 triệu chứng chỉ quỹ FUEKIVFS trong tháng 7/2024. Tuy nhiên, tổ chức này đã không thực hiện báo cáo về việc dự kiến thực hiện các giao dịch bán chứng chỉ quỹ nói trên theo quy định của pháp luật về chứng khoán.
Hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch là một vi phạm quy định nhằm đảm bảo tính minh bạch và công bằng trên thị trường chứng khoán, đặc biệt đối với các giao dịch của tổ chức lớn hoặc người có liên quan. Việc này có thể ảnh hưởng đến tâm lý và quyết định đầu tư của các nhà đầu tư khác nếu thông tin không được công bố kịp thời và đầy đủ.
Với vi phạm này, UBCKNN đã quyết định xử phạt hành chính đối với Korea Investment Management Co., Ltd. Mức phạt tiền được áp dụng là hơn 1.160.000.000 đồng.
Đồng thời, UBCKNN còn áp dụng hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán của Korea Investment Management Co., Ltd trong thời hạn 4 tháng. Hình thức này sẽ hạn chế đáng kể khả năng của quỹ trong việc mua bán chứng khoán trên thị trường niêm yết của Việt Nam trong khoảng thời gian bị đình chỉ.