Cụ thể, ngày 14/11/2024 UBCKNN ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Quản lý quỹ đầu tư Đỏ (số 5B Đường Tôn Đức Thắng, phường Bến Nghé, Quận 1, TP HCM).
Theo đó, Quản lý quỹ Đầu tư Đỏ bị xử phạt 85 triệu đồng do không tách biệt về trụ sở với các tổ chức khác.
Cùng ngày, Thanh tra UBCKNN cũng ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH Đầu tư và tư vấn quản lý Biển Đông (Tòa nhà 362 Phố Huế, phường Phố Huế, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội) do có hành vi vi phạm hành chính không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.
Trong Quyết định nêu rõ, doanh nghiệp này đã không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội bao gồm Báo cáo tài chính (BCTC) năm 2021, Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2021, Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên 2021, Báo cáo tài chính bán niên 2021, Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020, Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020, Báo cáo tài chính năm 2020, Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021, Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021.
Với vi phạm kể trên, Quản lý Biển Đông bị xử phạt số tiền 85 triệu đồng.