Ngày 12/9/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 365/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH Đầu tư và Phát triển Bất động sản Nice Star (trụ sở chính tại Tầng 1, tòa nhà VietPhone Building, 127-129 Hoàng Văn Thụ, phường 8, quận Phú Nhuận, TP. Hồ Chí Minh).
Theo đó, Công ty Nice Star bị xử phạt 92,5 triệu đồng do không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội các tài liệu: Báo cáo về tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện trong 6 tháng đầu năm 2023; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021; Tình hình thanh toán lãi và gốc trái phiếu năm 2021 và Báo cáo tài chính năm 2021.
Ngoài ra, doanh nghiệp này đã gửi nội dung công bố thông tin không đúng kỳ hạn cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội các tài liệu: Báo cáo về tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện trong năm 2022 và Báo cáo tài chính năm 2022.Cũng trong ngày 12/9, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 364/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH Nam Land (trụ sở chính tại Tầng 3, Tòa nhà An Phú Plaza, 117-119 Lý Chính Thắng, phường Võ Thị Sáu, quận 3, TP. Hồ Chí Minh).
Cụ thể, Công ty TNHH Nam Land bị xử phạt 92,5 triệu đồng do không công bố thông tin theo quy định pháp luật các tài liệu: Báo cáo về tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện trong năm 2022, Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022, Báo cáo tài chính 6 tháng đầu năm 2023...
Công ty TNHH Nam Land cũng đã gửi nội dung công bố thông tin không đúng thời hạn cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội các tài liệu: Báo cáo tài chính năm 2022, Tình hình thanh toán lãi và gốc trái phiếu năm 2022, Báo cáo tài chính năm 2023, Tình hình thanh toán lãi và gốc trái phiếu năm 2023, Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2023.
Theo tìm hiểu, Công ty TNHH Nam Land được thành lập ngày 9/12/2016; ngành nghề chính là kinh doanh bất động sản, quyền sử dụng đất thuộc chủ sở hữu, chủ sử dụng hoặc đi thuê; do ông Nguyễn Thúc Anh Thi làm người đại diện theo pháp luật.
Còn Công ty TNHH Đầu tư và Phát triển Bất động sản Nice Star được thành lập vào ngày 16/10/2017; ngành nghề chính là kinh doanh bất động sản, quyền sử dụng đất thuộc chủ sở hữu, chủ sử dụng hoặc đi thuê; do ông Lý Trường An làm người đại diện pháp luật.
Ngoài ra, ông Lý Trường An còn là người đại diện pháp luật cho khoảng 20 doanh nghiệp khác cũng hoạt động trong lĩnh vực kinh doanh bất động sản như: Công ty TNHH Đầu tư Bất động sản Đất Sài Gòn, Công ty TNHH Đầu tư Bất động sản Đức Tâm, Công ty TNHH Đầu tư và Phát triển Bất động sản Biển Ngọc, Công ty TNHH Đầu tư và Phát triển Bất động sản Hồng Quang, Công ty TNHH Đầu tư và Phát triển Bất động sản Phú Lộc Sài Gòn…