Ngày 22/7, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt 940,35 triệu đồng đồng đối với ông Trần Ngọc Bê (Hà Nội) cũng với lý do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu của một Ngân hàng.
Ông Bê đã mua hơn 1,48 triệu cổ phiếu của một ngân hàng và bán 59.000 cổ phiếu trong tháng 1/2021; tiếp đó mua hơn 1,88 triệu cổ phiếu trong tháng 2/2021; mua 59.000 cổ phiếu ngày 3/3/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Ngoài phạt hành chính, ông Bê còn bị phạt bổ sung là bị đình chỉ giao dịch chứng khoán trong 4 tháng. Quyết định có hiệu lực từ ngày 23/7/2021.
Ngày 16/8, UBCKNN cũng đã ban hành quyết định về việc phạt tiền 70 triệu đồng vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Ngân. Được biết, bà Ngân đã mua 200.000 cổ phiếu của một Ngân hàng vào ngày 6/1 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Ngày 18/8, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 515/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Quốc Nghị.
Ông Nghị chịu mức phạt 70 triệu đồng theo quy định tại Khoản 3 Điều 5, điểm đ khoản 2 và khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Lý do phạt là do ông Nghị đã bán 250.000 cổ phiếu của một ngân hàng nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.