Encapital của doanh nhân Nguyễn Hoàng Giang bị phạt hơn 350 triệu đồng, buộc thu hồi trái phiếu và hoàn trả tiền cho nhà đầu tư

Vi phạm quy định phát hành và công bố thông tin

Ngày 13/2, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 148/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Công nghệ Tài chính Encapital (trụ sở tại số 46 phố Ngô Quyền, phường Cửa Nam, Hà Nội). Cơ quan quản lý xác định doanh nghiệp này đã thực hiện ba hành vi vi phạm chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Khoản phạt lớn nhất trị giá 225 triệu đồng được áp dụng cho hành vi chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ khi chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định pháp luật. Cụ thể, báo cáo tài chính năm 2023 (riêng và hợp nhất) của Encapital được kiểm toán bởi Công ty TNHH Hãng kiểm toán AASC. Tuy nhiên, kiểm toán viên ký các báo cáo này không có tên trong danh sách kiểm toán viên được chấp thuận kiểm toán cho đơn vị có lợi ích công chúng năm 2024.

Bên cạnh đó, Encapital bị phạt 77,5 triệu đồng do thực hiện đăng ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn. Doanh nghiệp đã công bố kết quả chào bán trái phiếu mã ECF12501 tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội vào ngày 19/9/2025, nhưng phải đến ngày 2/10/2025 mới nộp hồ sơ đăng ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam. Ngoài ra, công ty cũng chịu mức phạt 55 triệu đồng vì công bố thông tin "Báo cáo tình hình tài chính năm 2024" không đúng thời hạn quy định. Tổng số tiền phạt cho các vi phạm trên là 357,5 triệu đồng.

Áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả và thông tin doanh nghiệp

Ngoài hình thức phạt tiền, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả nghiêm khắc đối với Encapital. Doanh nghiệp buộc phải thu hồi chứng khoán đã chào bán, phát hành và hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có). Khoản hoàn trả bao gồm cả tiền lãi phát sinh, tính theo lãi suất ghi trên trái phiếu tại thời điểm quyết định có hiệu lực. Thời hạn thực hiện biện pháp này là 60 ngày kể từ ngày quyết định có hiệu lực thi hành.

Về thông tin doanh nghiệp, Công ty Cổ phần Công nghệ Tài chính Encapital được thành lập vào tháng 8/2018, hoạt động chính trong lĩnh vực xuất bản phần mềm. Hiện tại, vốn điều lệ của công ty ghi nhận ở mức hơn 1.923 tỷ đồng. Người đại diện pháp luật là ông Nguyễn Hoàng Giang. Ông Giang hiện cũng là cổ đông lớn nhất, người đại diện pháp luật kiêm quyền Tổng Giám đốc tại Công ty Cổ phần Encapital Holdings, một đơn vị hoạt động trong lĩnh vực tư vấn quản lý có cùng trụ sở với Encapital.