Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa công bố quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán với ông Đoàn Nguyên Thu với số tiền 22,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả giao dịch cổ phiếu.
Ngày 13/4/2018, ông Đoàn Nguyên Thu - Phó tổng giám đốc Công ty cổ phần Hoàng Anh Gia Lai (HAGL, mã CK: HAG) đã bán gần 960.000 cổ phiếu HAG. Tuy nhiên, đến ngày 24/4/2018, Sở Giao dịch chứng khoán TP HCM mới nhận được báo cáo kết quả thực hiện giao dịch của ông Thu.
Ông Đoàn Nguyên Thu là em trai ông Đoàn Nguyên Đức, Chủ tịch Hội đồng quản trị HAGL, đồng thời là Chủ tịch Hội đồng quản trị HAGL Agrico. Trước đó vào tháng 4, cổ phiếu của ông Thu tại HAGL cũng bị Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt bán giải chấp hai lần với hơn 1,2 triệu đơn vị để thu hồi nợ.
Cùng ngày 26/12, Thanh tra Ủy ban chứng khoán cũng ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán với bà Nguyễn Thị Thanh Thảo với số tiền 40 triệu đồng.
Bà Nguyễn Thị Thanh Thảo - Phó tổng giám đốc HAGL Agrico đã mua 61.000 cổ phiếu HNG và bán 29.000 cổ phiếu HNG từ ngày 23/7 đến ngày 9/8 nhưng không báo cáo Ủy ban chứng khoán và Sở giao dịch Chứng khoán TP Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch.