Ngày 14/3, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 42/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Dragon Capital Việt Nam, với số tiền phạt là 137,5 triệu đồng.
Nguyên nhân xử phạt là do Dragon Capital Việt Nam đã không thực hiện báo cáo về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu HDB thay cho Quỹ đầu tư chứng khoán năng động DC (Quỹ DC) – một quỹ thành viên do Dragon Capital Việt Nam quản lý. Quỹ DC là tổ chức có liên quan đến ông Lưu Đức Khánh, Chủ tịch Ban đại diện Quỹ DC, đồng thời là Phó Chủ tịch HĐQT HDBank.
Theo quy định tại khoản 4 Điều 6 Thông tư số 96/2020/TT-BTC của Bộ Tài chính, Dragon Capital Việt Nam có nghĩa vụ thực hiện công bố thông tin thay cho Quỹ DC. Tuy nhiên, công ty đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch đối với một loạt giao dịch cổ phiếu HDB của Quỹ DC trong các năm 2021 và 2022, bao gồm:
Ngày 14/10/2021: Quỹ DC mua 200.000 cổ phiếu HDB; Ngày 26/10/2021: Quỹ DC mua 100.000 cổ phiếu HDB; Tháng 11/2021: Quỹ DC giao dịch tổng cộng 450.000 cổ phiếu HDB (mua 300.000 cổ phiếu và bán 150.000 cổ phiếu); Ngày 2/12/2021: Quỹ DC mua 150.000 cổ phiếu HDB; Tháng 4/2022: Quỹ DC bán 400.000 cổ phiếu HDB; Ngày 24/5/2022: Quỹ DC bán 200.000 cổ phiếu HDB.
Dragon Capital Việt Nam là một trong những công ty quản lý quỹ hàng đầu tại Việt Nam, được thành lập trên cơ sở hợp tác giữa Dragon Capital và Công ty Cổ phần Quản lý quỹ đầu tư Việt Nam (VFM). Hiện tại, công ty có vốn điều lệ hơn 312 tỷ đồng, do ông Beat Schurch (quốc tịch Thụy Sĩ) làm Tổng Giám đốc và là người đại diện theo pháp luật. Lĩnh vực hoạt động chính của Dragon Capital Việt Nam bao gồm lập và quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư và quản lý quỹ hưu trí bổ sung tự nguyện.