Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán KIS (KIS) Việt Nam, có địa chỉ trụ sở chính tại Tầng 3 và Tầng 11, Tòa nhà TNR, 180-192 Nguyễn Công Trứ, Quận 1, TP Hồ Chí Minh.
Theo văn bản xử phạt, trong đợt kiểm tra chọn mẫu giai đoạn từ 13/08/2021-08/04/2022, tại một số thời điểm, KIS đã cho khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán dù không đủ tiền trên tài khoản giao dịch. Hành vi này vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.
Do đó, KIS bị xử phạt 137,5 triệu đồng.
Trước đó, hồi tháng 10/2022, Chứng khoán KIS từng bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt 250 triệu đồng do chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ theo quy định khi tư vấn cho Công ty Tân Hoàng Minh phát hành trái phiếu.
Theo đó, Chứng khoán KIS Việt Nam đã cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu cho 3 đợt chào bán của Công ty Cổ phần Cung điện Mùa đông (thuộc Tập đoàn Tân Hoàng Minh) gồm đợt 1 chào bán 254 tỷ đồng, đợt 2 chào bán 196 tỷ đồng, cùng vào tháng 11/2021 và đợt 3 chào bán 1.900 tỷ đồng tháng 3/2022.
Tuy nhiên, công ty chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ. Trong đó, phương án phát hành của 3 đợt chào bán nêu trên đã được Đại hội đồng cổ đông của Cung điện Mùa đông thông qua nhưng chưa có nội dung về kế hoạch bố trí nguồn và phương thức thanh toán lãi, gốc trái phiếu và trách nhiệm, nghĩa vụ của từng tổ chức, cá nhân cung cấp dịch vụ liên quan đến việc phát hành trái phiếu.
Tại Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thông qua phương án phát hành, Đại hội đồng cổ đông ủy quyền cho Hội đồng quản trị lập và quy định phương án phát hành chi tiết. Công ty cổ phần Cung Điện Mùa Đông đã công bố thông tin các phương án phát hành chi tiết do Chủ tịch Hội đồng quản trị ký mà chưa có nghị quyết/quyết định của Hội đồng quản trị thông qua các phương án phát hành chi tiết này.
Các bản công bố thông tin trước đợt phát hành của Công ty cổ phần Cung Điện Mùa Đông không có thông tin về những người chịu trách nhiệm chính công bố thông tin về đợt phát hành trái phiếu như không có thông tin Chủ tịch Hội đồng quản trị của tổ chức phát hành là Công ty cổ phần Cung Điện Mùa Đông, không có thông tin về tổ chức tư vấn là KIS.
Về tình hình kinh doanh, theo báo cáo tài chính quý III/2023, Chứng khoán KIS Việt Nam ghi nhận doanh thu thuần đạt hơn 787 tỷ đồng, tăng 44% so với cùng kỳ. Trong đó, doanh thu môi giới tăng hơn 80%, đạt gần 137 tỷ đồng. Lãi cho vay và phải thu đạt mức tăng 40%.
Lãi từ các tài sản tài chính ghi nhận qua lãi/lỗ (FVTPL) đạt 471,3 tỷ đồng, tăng 81% so với cùng kỳ. Dù khoản lỗ tài sản FVTPL tăng 30% lên 408,6 tỷ đồng, KIS Việt Nam vẫn báo lãi tự doanh gần 60 tỷ đồng.
Kết quả, Chứng khoán KIS Việt Nam lãi ròng gần 144 tỷ đồng trong quý III, gấp 6 lần cùng kỳ. Lũy kế 9 tháng đạt lợi nhuận 328 tỷ đồng, tăng 160% so với cùng kỳ.