Đầu tư vượt hạn mức và chậm báo cáo, Chứng khoán T-Cap (TVB) bị xử phạt hành chính
Ngày 16/09, Công ty Cổ phần Chứng khoán T-Cap (mã chứng khoán: TVB) cho biết vừa nhận quyết định xử phạt vi phạm hành chính từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Doanh nghiệp phải nộp phạt 92,5 triệu đồng do hàng loạt vi phạm liên quan đến thời hạn báo cáo và việc giải ngân đầu tư vượt quá giới hạn quy định.
Vi phạm giới hạn đầu tư và trễ hạn nộp báo cáo định kỳ
Cơ quan quản lý thị trường chứng khoán vừa ban hành Quyết định số 525/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán T-Cap. Tổng số tiền phạt áp dụng cho tổ chức này là 92,5 triệu đồng. Đáng chú ý, quyết định của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chỉ rõ doanh nghiệp có tình tiết tăng nặng khi thực hiện hành vi vi phạm hành chính nhiều lần.
Theo biên bản xử phạt, nguyên nhân đầu tiên dẫn đến án phạt là việc công ty chậm nộp các tài liệu theo quy định. Cụ thể, doanh nghiệp đã nộp trễ dưới 15 ngày đối với ba bản báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm ngày 30/11/2025, ngày 28/02/2026 và ngày 30/06/2026. Cùng với đó, báo cáo tổng hợp tình hình hoạt động năm 2025 và báo cáo danh sách người hành nghề chứng khoán năm 2025 cũng không được gửi lên cơ quan chức năng đúng thời hạn.
Lý do thứ hai khiến Chứng khoán T-Cap nhận án phạt xuất phát từ hoạt động giải ngân dòng vốn. Tại thời điểm công bố thông tin báo cáo tài chính quý 4 năm 2025 vào ngày 20/01/2026, thanh tra phát hiện tỷ lệ tổng giá trị đầu tư trên vốn chủ sở hữu và tỷ lệ đầu tư vào cổ phiếu CTG trên vốn chủ sở hữu tính đến cuối năm 2025 đều vượt hạn mức cho phép, lần lượt cao hơn mức trần 70% và 15%. Dù vi phạm tỷ lệ an toàn, doanh nghiệp không thực hiện nghĩa vụ báo cáo bằng văn bản về tình trạng đầu tư vượt giới hạn này. Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu công ty nghiêm chỉnh chấp hành quyết định, đồng thời áp dụng mức phạt bổ sung 0,05% mỗi ngày trên tổng số tiền chậm nộp nếu quá thời hạn quy định.
Doanh thu tự doanh sụt giảm mạnh trong nửa đầu năm 2026
Án phạt từ cơ quan quản lý xuất hiện trong thời kỳ hoạt động kinh doanh của doanh nghiệp đang ghi nhận sự thu hẹp về quy mô. Lũy kế sáu tháng đầu năm 2026, Công ty Cổ phần Chứng khoán T-Cap đạt doanh thu hoạt động 29 tỷ đồng, tương ứng mức sụt giảm 34% so với cùng kỳ năm trước.
Sự đi lùi của doanh thu bắt nguồn trực tiếp từ mảng tự doanh. Khoản lãi từ các tài sản tài chính ghi nhận thông qua lãi hoặc lỗ (FVTPL) chỉ đạt 22 tỷ đồng, giảm một nửa so với thành tích đạt được trong nửa đầu năm ngoái.
Để cân đối lại sự sụt giảm nguồn thu, ban lãnh đạo công ty đã tiến hành cắt giảm mạnh các khoản chi phí vận hành. Tổng chi phí hoạt động trong kỳ được kéo giảm hơn 50%, ghi nhận ở mức gần 13 tỷ đồng. Yếu tố này, kết hợp với việc không phát sinh chi phí thuế, đã giúp lợi nhuận sau thuế của doanh nghiệp được bảo toàn. Kết thúc bán niên 2026, công ty báo lãi ròng 6,7 tỷ đồng, cao hơn mức 6,1 tỷ đồng ghi nhận trong cùng kỳ năm 2025.
