Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) vừa ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Việt Thành (VTSC-UpCoM) với tổng số tiền là 275 triệu đồng.
Quyết định xử phạt nêu rõ, Công ty cổ phần Chứng khoán Việt Thành bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán.
Cụ thể, Chứng khoán Việt Thành cuối năm ngoái đầu tư 19,69% vốn chủ sở hữu vào cổ phiếu CII. Điều này vi phạm quy định công ty chứng khoán không được rót quá 15% vốn vào một cổ phiếu niêm yết.
Đến cuối tháng 3, công ty tiếp tục dành hơn 28,2% vốn để mua cổ phiếu CII và 16% cho cổ phiếu của Ngân hàng Việt Nam Thịnh Vượng (VPB). Công ty tiếp tục nâng khoản đầu tư vào CII lên hơn 33% vốn chủ sở hữu hiện hữu vào thời điểm giữa năm.
Ngoài đầu tư vượt mức cho phép, Chứng khoán Việt Thành còn bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt thêm 150 triệu đồng do báo cáo sai tỷ lệ an toàn tài chính. Cụ thể, trong báo cáo tại thời điểm 31/12/2021 và 31/3/2022, công ty không tính giá trị rủi ro thị trường tăng thêm đối với khoản đầu tư vào cổ phiếu CII và VPB.
Biện pháp khắc phục hậu quả đối với lỗi trên là công ty buộc báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch.
Chứng khoán Việt Thành được thành lập vào năm 2008, đặt trụ sở tại TP HCM, với vốn điều lệ ban đầu 35 tỷ đồng. Sau ba lần điều chỉnh, vốn điều lệ hiện tại của công ty tăng lên 300 tỷ đồng. Công ty cung cấp các dịch vụ môi giới chứng khoán và dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán cho các tổ chức và nhà đầu tư cá nhân chiến lược trong và ngoài nước.
Về kết quả kinh doanh, lũy kế 9 tháng đầu năm 2022, VTSC lỗ ròng hơn 80 tỷ đồng. Kết quả lỗ chủ yếu tới từ hoạt động tự doanh. Trong kỳ này, tự doanh của Công ty lỗ hơn 100 tỷ đồng.
Với kế hoạch đẩy mạnh dịch vụ môi giới kết hợp mở rộng dịch vụ ký quỹ, đẩy mạnh tự doanh và phát triển hoạt động tư vấn tài chính doanh nghiệp, năm 2022, VTSC đặt chỉ tiêu doanh thu 49,6 tỷ đồng và lãi sau thuế gần 12,8 tỷ đồng. Theo kết quả 9 tháng, Công ty đang gặp khó trong việc thực hiện kế hoạch lợi nhuận năm.