Chứng khoán Phố Wall (WSS) bị phạt 92,5 triệu đồng vì giấu thông tin giao dịch cổ phần
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính số tiền 92,5 triệu đồng đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Phố Wall. Nguyên nhân xuất phát từ việc doanh nghiệp này không công bố thông tin theo quy định pháp luật về hai nghị quyết của Hội đồng quản trị liên quan đến các giao dịch chuyển nhượng cổ phần với tổ chức có liên quan.
Xử phạt vi phạm hành chính do lỗi không công bố thông tin giao dịch
Ngày 30/09, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã chính thức ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Phố Wall, mã chứng khoán WSS. Trụ sở chính của công ty hiện đặt tại thủ đô Hà Nội.
Cơ quan quản lý xác định doanh nghiệp này đã có hành vi vi phạm quy định về minh bạch dữ liệu trên thị trường chứng khoán. Mức phạt tiền được áp dụng cho Công ty Cổ phần Chứng khoán Phố Wall là 92,5 triệu đồng. Quyết định xử phạt vi phạm hành chính có hiệu lực pháp luật ngay kể từ ngày ký ban hành.
Cụ thể, phía công ty chứng khoán đã không thực hiện công bố thông tin theo đúng quy định pháp luật đối với hai Nghị quyết của Hội đồng quản trị. Điểm chung của cả hai văn bản này là đều liên quan trực tiếp đến các giao dịch mua bán cổ phần khối lượng lớn giữa công ty với những tổ chức là người có liên quan của người nội bộ bên trong doanh nghiệp.
Chi tiết hai giao dịch chuyển nhượng cổ phần với bên có liên quan
Tài liệu từ cơ quan thanh tra chỉ rõ nghị quyết đầu tiên bị Công ty Cổ phần Chứng khoán Phố Wall bỏ quên việc công bố thông tin được Hội đồng quản trị thông qua vào ngày 14/01/2025. Nội dung nghị quyết này phê duyệt hợp đồng giao dịch chuyển nhượng 10.000 cổ phần của Công ty Cổ phần Khoáng sản và Công nghiệp Cao Bằng.
Bên nhận chuyển nhượng khối lượng cổ phần này là Công ty Cổ phần Đầu tư Tài chính giáo dục. Cơ quan chức năng xác định tổ chức nhận chuyển nhượng này chính là người có liên quan của người nội bộ đang giữ chức vụ lãnh đạo quản lý tại Chứng khoán Phố Wall.
Nghị quyết thứ hai vi phạm quy định công bố thông tin được Hội đồng quản trị doanh nghiệp ký duyệt vào ngày 08/08/2025. Tại văn bản này, ban điều hành công ty đã thông qua hợp đồng giao dịch nhận chuyển nhượng 700.000 cổ phần của Công ty Cổ phần Đầu tư và Phát triển hạ tầng Hoàng Thành. Đối tác chuyển giao lượng cổ phần này cho Chứng khoán Phố Wall là Công ty Cổ phần Đầu tư Tài chính công nghệ BVA, cũng là một tổ chức có tư cách là người có liên quan của người nội bộ tại công ty chứng khoán.
