Mối liên quan với hệ sinh thái Louis Holdings
Chứng khoán APG, tiền thân là Chứng khoán An Phát, thành lập năm 2007. Năm 2019, công ty đổi tên thành Chứng khoán APG. Sau nhiều lần tăng vốn, hiện vốn điều lệ của công ty đạt 2.236 tỷ đồng. Ông Nguyễn Hồ Hưng đảm nhiệm vị trí Chủ tịch Hội đồng Quản trị (HĐQT) từ năm 2013.
Trước khi ông Hưng nắm quyền, hoạt động kinh doanh của Chứng khoán APG khá ảm đạm, doanh thu và lợi nhuận chỉ ở mức khiêm tốn. Tuy nhiên, từ năm 2019, tình hình bắt đầu khởi sắc. Doanh thu lần đầu vượt mốc 100 tỷ đồng, lợi nhuận cũng tăng gấp ba, đạt gần 24 tỷ đồng. Năm 2021, công ty ghi nhận kết quả kinh doanh kỷ lục với doanh thu gần 379 tỷ đồng và lợi nhuận sau thuế hơn 268 tỷ đồng.
Tuy nhiên, năm 2022 chứng kiến sự "lao dốc" của Chứng khoán APG. Doanh thu giảm một nửa, chỉ còn 184,5 tỷ đồng, và công ty báo lỗ 190 tỷ đồng. Nguyên nhân chủ yếu là do lỗ từ các tài sản tài chính ghi nhận qua lãi/lỗ (FVTPL) lên tới 379 tỷ đồng và doanh thu môi giới giảm mạnh từ 205 tỷ đồng xuống còn 23,7 tỷ đồng.
Năm 2022 cũng là năm ông Đỗ Thành Nhân, Chủ tịch Louis Capital (TGG) - một cổ đông lớn của Chứng khoán APG vào thời điểm đó - bị bắt vì tội thao túng thị trường chứng khoán. Dù Chứng khoán APG khẳng định "không còn liên quan đến các hoạt động của nhóm cổ phiếu Louis", cổ phiếu APG vẫn bị ảnh hưởng tiêu cực.
Mối liên hệ giữa hai bên bắt đầu từ tháng 9/2021, khi Louis Capital mua vào cổ phiếu APG và trở thành cổ đông lớn với tỷ lệ sở hữu 5,06%. Cùng thời điểm, ông Nguyễn Hồ Hưng được bổ nhiệm vào HĐQT Louis Capital. Tuy nhiên, chỉ khoảng một tháng sau, ông Hưng từ nhiệm. Cuối tháng 10/2021, Louis Capital cũng bán toàn bộ cổ phiếu APG.
Louis Holdings nổi lên từ năm 2021, từ một công ty gạo đã nhanh chóng thâu tóm nhiều doanh nghiệp và tạo dựng "hệ sinh thái" mang tên "Louis". Chỉ trong một năm, doanh nghiệp của ông Đỗ Thành Nhân trở thành cổ đông lớn của 5 công ty, bao gồm Louis Capital, Louis Land, Dược Lâm Đồng (LDP), Xuất nhập khẩu An Giang (Angimex, AGM) và Sametel (SMT).
Mặc dù đã thoái vốn khỏi APG, Chứng khoán APG vẫn có những giao dịch và mối liên hệ đáng chú ý với các công ty thuộc "hệ sinh thái" Louis. Ví dụ, APG liên tục mua bán cổ phiếu LDP của Dược Lâm Đồng, nơi Louis Holdings từng nắm giữ 51,02% vốn. APG trở thành cổ đông lớn của Dược Lâm Đồng từ tháng 4/2023 và có thời điểm nâng tỷ lệ sở hữu lên 18,9%. Đầu năm 2024, APG có ý định bán bớt cổ phần LDP nhưng không thành công.
APG cũng từng là cổ đông lớn của Angimex (AGM), nơi Louis Holdings từng sở hữu 51,17% vốn. APG đã thoái toàn bộ vốn khỏi Angimex vào tháng 9/2023. Đáng chú ý, trong năm 2023, có tới 3 nhân sự của Chứng khoán APG tham gia vào HĐQT của Angimex. Hiện tại, dù không còn giữ chức vụ tại APG, những cá nhân này vẫn đang đảm nhiệm các vị trí quan trọng tại Angimex.
Động thái thoái vốn của Chủ tịch Nguyễn Hồ Hưng
Sau một thời gian dài tăng tỷ lệ sở hữu tại Chứng khoán APG, Chủ tịch Nguyễn Hồ Hưng gần đây đã có những động thái thoái vốn đáng chú ý. Gần nhất, vào đầu tháng 10/2023, ông Hưng bán 5 triệu cổ phiếu APG, giảm tỷ lệ sở hữu từ 5,27% xuống 3,03% và không còn là cổ đông lớn. Trước đó, vào tháng 2/2023, ông cũng bán ra 14 triệu cổ phiếu APG.
Trong khoảng thời gian giữa hai lần bán lớn này, ông Hưng liên tục có các giao dịch mua vào và bán ra cổ phiếu APG. Hiện tại, ông Hưng còn nắm giữ 6,8 triệu cổ phiếu APG, tương đương 3,03% vốn.
Trên thị trường chứng khoán, cổ phiếu APG đã trải qua một giai đoạn biến động mạnh. Từ mức đỉnh khoảng 16.000 đồng/cổ phiếu vào cuối tháng 3/2022, giá cổ phiếu đã giảm gần một nửa, hiện giao dịch quanh mức 8.800 đồng/cổ phiếu. Trước đó, vào đầu năm 2022, cổ phiếu APG từng có thời điểm tăng lên vùng 21.000 đồng, nhưng sau đó giảm sâu xuống chỉ còn 2.000 đồng vào cuối năm 2022 sau sự cố liên quan đến ông Đỗ Thành Nhân.
Trong phiên giao dịch ngày 26/02, cổ phiếu APG đóng cửa ở mức 9.090 đồng/cổ phiếu.
Bị phạt 1,49 tỷ đồng do vướng nhiều sai phạm
Mới đây nhất, ngày 24/01, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán APG.
Cụ thể, Công ty bị phạt 125 triệu đồng do đã vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán. Tại thời điểm 30/06/2024, Chứng khoán APG đã đầu tư 16% vốn chủ sở hữu vào Công ty cổ phần Kosy (KOS).
Phạt tiền 187,5 triệu đồng do công ty vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Trong giai đoạn từ 01/01-12/9/2024, Công ty sử dụng một số Hợp đồng tiền gửi để ký Hợp đồng cầm cố với tổ chức tín dụng nhằm đảm bảo cho việc thực hiện nghĩa vụ của tổ chức khác và ký các Hợp đồng đặt mua cổ phiếu với các cá nhân.
Ngoài ra, công ty do không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán nên cũng bị phạt tiền 187,5 triệu đồng. Cụ thể, APG đã phát sinh một số giao dịch chuyển tiền giữa các tài khoản chuyên dụng và tài khoản thanh toán của Công ty vào các ngày 19/01/2024, 26/01/2024 và 02/02/2024. Nội dung cho vay giao dịch ký quỹ và thanh toán cho vay giao dịch ký quỹ.
Bên cạnh đó, công ty bị phạt tiền 275 triệu đồng đồng do thực hiện dịch vụ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 Luật Chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản (Công ty phối hợp với tổ chức tín dụng để cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán (bắt đầu từ tháng 10/2023) khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận).
Đồng thời, APG phải nộp phạt số tiền 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh của khách hàng. APG đã cho một số khách hàng tại một số thời điểm trong năm 2024, đặt lệnh mua chứng khoán khi chưa có đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.
Công ty đã sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ không đúng với phương án đã được Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị thông qua nên bị phạt tiền 175 triệu đồng. Cụ thể, APG đã sử dụng vốn không đúng với phương án sử dụng vốn từ đợt chào bán cổ phần riêng lẻ được Đại hội cổ đông thông qua tại nghị quyết 01/2023/NQ-ĐHCĐ/APG ngày 15/4/2023 và Hội đồng quản trị thông qua tại Nghị quyết số 3010/2023/NQ/HĐQT-APG ngày 30/10/2023 và phương án sử dụng vốn từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ đã đăng ký, báo cáo với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Về biện pháp khắc phục, APG bị buộc thu hồi chứng khoán đã chào bán, phát hành; hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi phát sinh từ tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư; tiền lãi phát sinh từ tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc được tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà Công ty vi phạm mở tài khoản.
Ngoài ra, Công ty Chứng khoán APG còn bị phạt tiền 137,5 triệu đồng do đã cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng. Tại một số thời điểm trong năm 2024, Công ty giải ngân cho vay giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên các tài khoản giao dịch ký quỹ của một số khách hàng.
Đồng thời, công ty bị phạt tiền 175 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch, cụ thể là báo cáo sai tỷ lệ vốn khả dụng tại các báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại ngày 31/03/2024 và tại ngày 30/6/2024. Biện pháp khắc phục hậu quả là buộc báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi vi phạm báo cáo có nội dung sai lệch theo quy định.
Công ty còn bị phạt tiền 92,5 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán. Cụ thể, Chứng khoán APG đã không cung cấp được đầy đủ các chứng từ, tài liệu phản ánh đầy đủ, chi tiết đối với các khoản đầu tư dài hạn vào cổ phiếu chưa niêm yết tại thời điểm 01/01/2024 và trong giai đoạn từ 01/01/2024-12/9/2024; không cung cấp được đầy đủ các hợp đồng đặt cọc mua cổ phần, trái phiếu, tài liệu chứng từ liên quan đến đầu tư dài hạn trong giai đoạn từ ngày 10/5/2024 - 12/9/2024.
Tổng mức phạt tiền đối với Chứng khoán APG là hơn 1,49 tỷ đồng. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.